大連商品交易所生豬板塊場(chǎng)外交易
管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為提高大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，保障交易所生豬板塊場(chǎng)外交易的有序開(kāi)展,，特制定本辦法,。
第二條 本辦法適用于交易所組織的，在交易所綜合服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)平臺(tái)）開(kāi)展的生豬板塊場(chǎng)外交易及其相關(guān)活動(dòng),。
生豬板塊場(chǎng)外交易（以下簡(jiǎn)稱(chēng)生豬場(chǎng)外交易）,，是指持有人通過(guò)掛牌方式交易生豬提貨單的業(yè)務(wù)。
生豬提貨單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)提貨單）,，是指由有權(quán)簽發(fā)提貨單的生豬板塊場(chǎng)外交易會(huì)員為本單位或其他生豬板塊場(chǎng)外交易參與者簽發(fā)的可以用于生豬實(shí)物提貨的憑證,。
第三條 交易所、生豬板塊場(chǎng)外交易會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)生豬場(chǎng)外會(huì)員）,、生豬場(chǎng)外客戶(hù),、綜合業(yè)務(wù)指定存管銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)存管銀行）及其他參與生豬場(chǎng)外交易的主體應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第二章 生豬場(chǎng)外交易資格管理
第四條 參與生豬場(chǎng)外交易應(yīng)具有生豬場(chǎng)外交易資格,，申請(qǐng)生豬場(chǎng)外交易資格的主體應(yīng)當(dāng)為生豬場(chǎng)外會(huì)員或生豬場(chǎng)外客戶(hù),。
第五條 生豬場(chǎng)外會(huì)員按照《大連商品交易所場(chǎng)外會(huì)員管理辦法（試行）》及《大連商品交易所生豬板塊場(chǎng)外會(huì)員管理細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理,。生豬場(chǎng)外會(huì)員資格被終止的，不得進(jìn)行新的簽發(fā),、掛牌等生豬場(chǎng)外交易,，在其生豬場(chǎng)外交易各項(xiàng)業(yè)務(wù)完結(jié)且與各方?jīng)]有糾紛后，生豬場(chǎng)外交易資格同時(shí)終止,。
生豬場(chǎng)外會(huì)員在生豬場(chǎng)外交易中既可以作為買(mǎi)方,、也可以作為賣(mài)方。
第六條 生豬場(chǎng)外客戶(hù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下條件：
(一) 經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)注冊(cè)登記,，具備生豬現(xiàn)貨交易合法經(jīng)營(yíng)資格的法人,；
(二) 具有期貨交易賬戶(hù)及生豬期貨交易記錄；
(三) 能夠開(kāi)具生豬增值稅發(fā)票,；
(四) 近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄,；
(五) 交易所規(guī)定的其它條件。
申請(qǐng)參與生豬場(chǎng)外交易的生豬場(chǎng)外客戶(hù),，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
(一) 《生豬場(chǎng)外交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,；
(二) 《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；
(三) 法定代表人身份證復(fù)印件,；
(四) 生豬期貨交易記錄,；
(五) 生豬增值稅銷(xiāo)項(xiàng)發(fā)票復(fù)印件；
(六) 近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)承諾書(shū),；
(七) 交易所規(guī)定的其它材料,。
生豬場(chǎng)外客戶(hù)在生豬場(chǎng)外交易中僅能作為賣(mài)方，不能作為買(mǎi)方,。
第七條 生豬板塊場(chǎng)外交易的參與者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易參與者”）在平臺(tái)開(kāi)展生豬場(chǎng)外交易及其相關(guān)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章，滿(mǎn)足相關(guān)監(jiān)管要求和條件,，履行反洗錢(qián)相關(guān)義務(wù),。
第八條 交易參與者開(kāi)展生豬場(chǎng)外交易前，應(yīng)在平臺(tái)開(kāi)立交易賬戶(hù),，在存管銀行開(kāi)立或指定資金賬戶(hù),。開(kāi)戶(hù)成功后交易所為交易參與者生成交易編碼。交易賬戶(hù)及密碼是交易所識(shí)別交易參與者身份的依據(jù),。交易參與者應(yīng)當(dāng)妥善保管其交易賬戶(hù)及密碼,，對(duì)以交易賬戶(hù)登錄信息、交易編碼進(jìn)行的操作,、發(fā)出的指令和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任,，不得將其轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)借他人使用。
第九條 開(kāi)展生豬場(chǎng)外交易的生豬場(chǎng)外會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納風(fēng)險(xiǎn)保障金,，用于彌補(bǔ)該生豬場(chǎng)外會(huì)員在生豬場(chǎng)外交易的風(fēng)險(xiǎn)損失和相關(guān)處理事項(xiàng),，具體金額另行規(guī)定,。
交易所有權(quán)根據(jù)生豬場(chǎng)外會(huì)員授權(quán)或有權(quán)機(jī)關(guān)的相關(guān)法律文書(shū)等劃付生豬場(chǎng)外會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)保障金。風(fēng)險(xiǎn)保障金因使用而減少或因交易所規(guī)定金額提高而不足的,，生豬場(chǎng)外會(huì)員應(yīng)當(dāng)于5個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足,；未補(bǔ)足的，生豬場(chǎng)外會(huì)員不能新增交易,。
第十條 交易參與者在履約完畢并結(jié)清其資金及其他費(fèi)用后,，可以向交易所申請(qǐng)終止其生豬場(chǎng)外交易資格。交易所在審核通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理交易賬戶(hù)注銷(xiāo)及相關(guān)手續(xù),。
第十一條 申請(qǐng)終止或被交易所終止其生豬場(chǎng)外交易資格的交易參與者,，應(yīng)當(dāng)在其生豬場(chǎng)外交易業(yè)務(wù)完結(jié)、與各方?jīng)]有糾紛且結(jié)清相關(guān)債權(quán)債務(wù)后,，配合交易所辦理交易賬戶(hù)注銷(xiāo)及相關(guān)手續(xù),，已繳納風(fēng)險(xiǎn)保障金的，交易所清退其剩余的風(fēng)險(xiǎn)保障金,。
第三章 提貨單簽發(fā)
第十二條 生豬場(chǎng)外交易提貨單的主要條款包括標(biāo)的,、平均體重范圍、交貨地,、簽發(fā)人,、數(shù)量、提貨申請(qǐng)日,、提貨方式,、檢疫合格證明情況等基本信息，以及溢短結(jié)算條款,、升扣價(jià)結(jié)算條款,、逾期提貨處置條款等專(zhuān)用,、通用條款,。簽發(fā)人填寫(xiě)提貨單信息并簽發(fā)提貨單。
標(biāo)的是指符合《瘦肉型豬活體質(zhì)量評(píng)定（GB/T32759-2016）》規(guī)定的瘦肉型豬,。
平均體重范圍是指同一批次生豬的平均體重的范圍,。
數(shù)量指提貨單對(duì)應(yīng)的生豬重量，應(yīng)為16噸的整數(shù)倍,。
提貨申請(qǐng)日是指提貨單買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?zhí)嶝泦翁嶝浀臅r(shí)間,，提貨申請(qǐng)日由簽發(fā)人在簽發(fā)時(shí)確定，最長(zhǎng)不超過(guò)簽發(fā)日后180個(gè)自然日,。
檢疫合格證明情況是指提貨單簽發(fā)人向提貨單持有人提供檢疫合格證明的相關(guān)情況,。
溢短結(jié)算條款是指在生豬提貨過(guò)程中關(guān)于生豬總重量的溢短范圍及不足或多余部分的線(xiàn)下結(jié)算方式的條款，溢短范圍最大不得超過(guò)±1噸,。
升扣價(jià)結(jié)算條款是指在生豬提貨過(guò)程中關(guān)于生豬的外觀和平均體重指標(biāo)變化的升扣價(jià)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的條款,。
逾期提貨處置條款是指提貨單買(mǎi)方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到場(chǎng)提貨的處置條款,。
第十三條 提貨單簽發(fā)人應(yīng)為A類(lèi)生豬板塊場(chǎng)外交易會(huì)員（以下稱(chēng)A類(lèi)生豬場(chǎng)外會(huì)員），提貨單簽發(fā)后僅能在平臺(tái)交易一次,，其后不能再次進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,。提貨單簽發(fā)人負(fù)有按照提貨單條款約定的質(zhì)量、數(shù)量等提供提貨單項(xiàng)下生豬的義務(wù),， 否則應(yīng)向提貨單持有人承擔(dān)賠償責(zé)任,。
A類(lèi)生豬場(chǎng)外會(huì)員為本單位以外的其他交易參與者簽發(fā)提貨單的，該提貨單項(xiàng)下生豬應(yīng)為該交易參與者通過(guò)大連商品交易所生豬期貨交割所得,，提貨單信息及條款應(yīng)當(dāng)符合大連商品交易所生豬期貨的相關(guān)規(guī)定,。
第十四條 交易所對(duì)提貨單簽發(fā)人簽發(fā)的提貨單規(guī)模實(shí)行限額管理，具體限額另行規(guī)定,。
第四章 交易業(yè)務(wù)
第十五條 生豬場(chǎng)外交易的交易日為每周一至周五（遇國(guó)家法定假日除外）,，具體交易時(shí)間安排由交易所另行公告。
第十六條 生豬場(chǎng)外交易采用掛牌交易等方式,，掛牌交易外的其他交易方式由交易所另行公告,。
第十七條 掛牌交易分為賣(mài)方掛牌交易、協(xié)商掛牌交易和買(mǎi)方掛牌交易三種方式,。
第十八條 賣(mài)方掛牌交易是指賣(mài)方在規(guī)定的交易時(shí)間,，以?huà)炫品绞桨l(fā)出提貨單賣(mài)出信息，買(mǎi)方摘牌后,，于規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成結(jié)算和提貨單交收的交易方式,。
第十九條 協(xié)商掛牌交易是指賣(mài)方在規(guī)定的交易時(shí)間，以?huà)炫品绞较蛱囟ㄙI(mǎi)方發(fā)出提貨單賣(mài)出信息,，買(mǎi)方摘牌后,，于規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成結(jié)算和提貨單交收的交易方式。
第二十條 買(mǎi)方掛牌交易是指買(mǎi)方在規(guī)定的交易時(shí)間,，發(fā)出買(mǎi)入提貨單需求信息,，賣(mài)方以?huà)炫品绞巾憫?yīng)，買(mǎi)方在已響應(yīng)的賣(mài)方掛牌中選擇進(jìn)行摘牌后,，于規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成結(jié)算和提貨單交收的交易方式,。
第二十一條 掛牌交易采用全款或訂金兩種模式，由賣(mài)方在掛牌時(shí)確定,。
全款模式的買(mǎi)方在摘牌時(shí)應(yīng)付清全額貨款,。
訂金模式的買(mǎi)方在摘牌時(shí)僅支付訂金，并應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足全額貨款,，訂金比例由賣(mài)方在掛牌時(shí)確定,。
第二十二條 賣(mài)方掛牌交易的業(yè)務(wù)流程如下：
（一）賣(mài)方掛牌。賣(mài)方以?huà)炫菩问桨l(fā)布擬交易提貨單信息,、報(bào)價(jià)及全款或訂金模式,；
（二）買(mǎi)方摘牌,。買(mǎi)方確認(rèn)資金賬戶(hù)余額充足，確認(rèn)掛牌信息后,，進(jìn)行摘牌,。
第二十三條 協(xié)商掛牌交易的業(yè)務(wù)流程如下：
（一）賣(mài)方掛牌。賣(mài)方以?huà)炫菩问较蛱囟ㄙI(mǎi)方發(fā)出擬交易提貨單信息,、報(bào)價(jià)及全款或訂金模式,；
（二）買(mǎi)方摘牌。買(mǎi)方確認(rèn)資金賬戶(hù)余額充足,，確認(rèn)掛牌信息后,，進(jìn)行摘牌。
第二十四條 買(mǎi)方掛牌交易的業(yè)務(wù)流程如下：
（一）買(mǎi)方信息發(fā)布,。買(mǎi)方在規(guī)定的交易時(shí)間,，發(fā)布擬購(gòu)入提貨單需求信息，需求信息包括品種,、交貨地所在區(qū)域,、提貨申請(qǐng)日范圍、數(shù)量,、意向價(jià)格等,；
（二）賣(mài)方掛牌響應(yīng)。賣(mài)方以?huà)炫品绞巾憫?yīng)買(mǎi)方需求,，賣(mài)方掛牌的提貨單應(yīng)符合買(mǎi)方的需求,；
（三）買(mǎi)方確認(rèn)交易。買(mǎi)方可以在已響應(yīng)買(mǎi)入需求的賣(mài)方掛牌中選擇進(jìn)行摘牌,。
賣(mài)方可以在買(mǎi)方確認(rèn)交易前撤銷(xiāo)掛牌響應(yīng),。
第二十五條 交易參與者在平臺(tái)上掛牌即視為發(fā)出要約，在平臺(tái)上摘牌即視為做出承諾,，摘牌后,，雙方交易即成立并生效，平臺(tái)成交記錄即視為交易雙方買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系的載體和證明,，買(mǎi)賣(mài)合同具體內(nèi)容以?huà)炫品綊炫扑d信息,、掛牌交易的提貨單所載信息以及本辦法的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn),。
第二十六條 生豬場(chǎng)外交易的報(bào)價(jià)為含增值稅價(jià)格,，報(bào)價(jià)單位為元/噸，報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)價(jià)位為5元/噸,。
第二十七條 生豬場(chǎng)外交易的交易指令當(dāng)日有效,，交易達(dá)成前可撤銷(xiāo)。
第五章 結(jié)算業(yè)務(wù)
第二十八條 生豬場(chǎng)外交易采用逐筆全額收付方式,，交易所于每筆交易的買(mǎi)方繳納全額貨款后,，在當(dāng)日完成交易的資金結(jié)算和提貨單劃轉(zhuǎn),。
第二十九條 對(duì)于采用全款模式的生豬場(chǎng)外交易，買(mǎi)方在摘牌時(shí)需繳納全額貨款,，交易所將提貨單劃轉(zhuǎn)至買(mǎi)方,。
對(duì)于采用訂金模式的生豬場(chǎng)外交易，買(mǎi)方在摘牌時(shí)需按照賣(mài)方確定的訂金比例繳納訂金,，并在提貨單提貨申請(qǐng)日前兩個(gè)交易日閉市前補(bǔ)足全額貨款,，交易所將提貨單劃轉(zhuǎn)至買(mǎi)方。提貨申請(qǐng)日與掛牌當(dāng)日間隔不足兩個(gè)交易日的,，買(mǎi)方應(yīng)在掛牌當(dāng)日閉市前補(bǔ)足全額貨款,，交易所將提貨單劃轉(zhuǎn)至買(mǎi)方。買(mǎi)方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足全額貨款的,，該筆交易終止,，買(mǎi)方的交易訂金作為補(bǔ)償支付給賣(mài)方。
第三十條 提貨單劃轉(zhuǎn)后,，對(duì)于賣(mài)方為提貨單簽發(fā)人的,，提貨單提貨且無(wú)糾紛后交易所將全額貨款支付給賣(mài)方。對(duì)于賣(mài)方為非提貨單簽發(fā)人的其他交易參與者的,，交易所在提貨申請(qǐng)日后第3個(gè)交易日結(jié)算時(shí)將全額貨款支付給賣(mài)方,。
第三十一條 買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)當(dāng)在提貨單提貨后按照國(guó)家規(guī)定確定發(fā)票開(kāi)具事項(xiàng)并完成交付。
第三十二條 交易參與者可以在交易所規(guī)定時(shí)間申請(qǐng)辦理出入金,，具體出入金辦理時(shí)間由交易所另行公布,。可出資金即交易賬戶(hù)貨幣資金中未被占用的部分,，當(dāng)交易參與者發(fā)生糾紛或涉嫌存在第五十一條所述相關(guān)行為時(shí),，交易所有權(quán)限制其全部或者部分出金。
第三十三條 交易參與者開(kāi)展生豬場(chǎng)外交易應(yīng)當(dāng)繳納手續(xù)費(fèi),，具體方式及標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行公布,。
第三十四條 交易參與者交易賬戶(hù)中未被占用的貨幣資金按不低于中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算利息，交易所在每年的3月,、6月,、9月和12月下旬將利息支付給交易參與者。具體執(zhí)行利率由交易所確定并通知,。
第六章 提貨管理
第三十五條 提貨單提貨是指提貨單經(jīng)交易后,，提貨單買(mǎi)方向簽發(fā)人申請(qǐng)?zhí)崛∑渌钟械奶嶝泦雾?xiàng)下生豬的過(guò)程。
提貨單在提貨申請(qǐng)日當(dāng)日閉市前仍未達(dá)成交易,，且提貨單持有人與提貨單簽發(fā)人不是同一主體的,，提貨單持有人應(yīng)與提貨單簽發(fā)人自行協(xié)商提貨單項(xiàng)下生豬的處置事宜。
第三十六條 買(mǎi)方應(yīng)在提貨單的提貨申請(qǐng)日通過(guò)平臺(tái)提交提貨單提貨申請(qǐng)，與提貨單簽發(fā)人商定提貨的具體時(shí)間安排并按時(shí)到場(chǎng)提貨,。提貨單買(mǎi)方申請(qǐng)?zhí)嶝泦翁嶝浐?，交易所向該提貨單買(mǎi)方發(fā)送提貨密碼，并向提貨單簽發(fā)人發(fā)送提貨通知,。
若買(mǎi)方未在提貨申請(qǐng)日提出提貨單提貨申請(qǐng),，則視為買(mǎi)方放棄提貨，由提貨單簽發(fā)人將提貨單項(xiàng)下生豬商品代為處置,，并將處置所得貨款的90%支付給提貨單買(mǎi)方,，相應(yīng)提貨單作廢。提貨單簽發(fā)人為賣(mài)方且已支付處置貨款的,，支付完畢后,，交易所將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣(mài)方。
第三十七條 提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)對(duì)提貨人的身份及提貨密碼進(jìn)行審核,，確認(rèn)無(wú)誤后予以發(fā)貨,。提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)制作提貨清單，交提貨人簽字確認(rèn),。
第三十八條 買(mǎi)方在生豬提貨過(guò)程中,，對(duì)生豬質(zhì)量、數(shù)量有異議的,，應(yīng)按照提貨單的溢短結(jié)算條款,、升扣價(jià)結(jié)算條款等自行與提貨單簽發(fā)人協(xié)商處理。協(xié)商不成的,，應(yīng)當(dāng)在提貨申請(qǐng)日后第3個(gè)交易日閉市前申請(qǐng)糾紛調(diào)解,。
第三十九條 對(duì)于提貨單簽發(fā)人作為賣(mài)方，且買(mǎi)方完成提貨并無(wú)糾紛的,，買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)在提貨申請(qǐng)日后第3個(gè)交易日閉市前通過(guò)平臺(tái)確認(rèn)提貨完成,，交易所在最近一次結(jié)算時(shí)將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣(mài)方。買(mǎi)方逾期未通過(guò)平臺(tái)確認(rèn)提貨完成,，且未提出糾紛調(diào)解的,，視為買(mǎi)方已完成生豬提貨，交易所在提貨申請(qǐng)日后第3個(gè)交易日結(jié)算時(shí)將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣(mài)方,。
第四十條 對(duì)于賣(mài)方為除A類(lèi)場(chǎng)外會(huì)員以外的其他交易參與者的,，交易所將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣(mài)方后，按規(guī)定比例暫扣發(fā)票保證金,，待雙方開(kāi)具發(fā)票并完成交付后,，根據(jù)雙方確認(rèn)結(jié)果清退發(fā)票保證金。交收之日起,，30個(gè)自然日內(nèi)賣(mài)方仍未按規(guī)定開(kāi)具發(fā)票并完成交付且未申請(qǐng)糾紛調(diào)解的,，交易所將發(fā)票保證金作為違約金補(bǔ)償給買(mǎi)方,。交易雙方另有約定的,，遵照其約定,。
第四十一條 買(mǎi)方申請(qǐng)?zhí)嶝泦翁嶝浐螅嶝泦魏灠l(fā)人無(wú)法按時(shí)提供相應(yīng)貨物的,，按照以下程序進(jìn)行處理：
（一）提貨單簽發(fā)人應(yīng)與買(mǎi)方協(xié)商處理,，由提貨單簽發(fā)人向買(mǎi)方提供其它地點(diǎn)的相同質(zhì)量和數(shù)量的現(xiàn)貨商品，并承擔(dān)調(diào)整交貨地點(diǎn)和延期發(fā)貨產(chǎn)生的全部費(fèi)用和損失,；
（二）提貨單簽發(fā)人與買(mǎi)方無(wú)法協(xié)商一致,，且賣(mài)方為提貨單簽發(fā)人的，交易所退還買(mǎi)方提貨單掛牌交易的全額貨款,，提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照提貨單掛牌交易全額貨款金額的10%向買(mǎi)方支付補(bǔ)償金,，支付完畢后該提貨單作廢。
（三）提貨單簽發(fā)人與買(mǎi)方無(wú)法協(xié)商一致,，且賣(mài)方為非提貨單簽發(fā)人的其他交易參與者的,，提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照提貨單掛牌交易全額貨款金額的110%向買(mǎi)方支付補(bǔ)償金，支付完畢后該提貨單作廢,。
第四十二條 提貨單簽發(fā)人未支付第三十六條第二款,、第四十一條所述相應(yīng)資金或者支付數(shù)額不足的，買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序申請(qǐng)糾紛調(diào)解,。
第四十三條 買(mǎi)方與提貨單簽發(fā)人因天氣等不可抗力原因未按照商定完成生豬提貨的,，且無(wú)法協(xié)商一致的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序申請(qǐng)糾紛調(diào)解并提供充分的證明材料,。
第七章 疫情處理
第四十四條 生豬疫情的報(bào)告,、認(rèn)定、發(fā)布和相關(guān)生豬的處理,，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第四十五條 生豬疫情以及疫區(qū)認(rèn)定信息發(fā)布后，處于疫區(qū)的提貨單簽發(fā)人停止簽發(fā)提貨單,，相關(guān)區(qū)域受影響的提貨單停止進(jìn)行掛牌交易及提貨,。
第四十六條 疫情信息公開(kāi)發(fā)布后，處于疫區(qū)的提貨單按照以下規(guī)定處理：
（一）對(duì)于提貨單處于已支付掛牌交易訂金但未劃轉(zhuǎn)給買(mǎi)方的,，賣(mài)方應(yīng)與買(mǎi)方協(xié)商取消交易并退還掛牌交易訂金,；
（二）對(duì)于提貨單已經(jīng)劃轉(zhuǎn)給買(mǎi)方，且賣(mài)方為提貨單簽發(fā)人的,，買(mǎi)方已提貨的部分由買(mǎi)方自行按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理,。未提貨的部分，提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)與買(mǎi)方協(xié)商退還未提貨部分對(duì)應(yīng)的掛牌交易貨款,，退還完畢后未提貨部分的提貨單作廢,。
（三）對(duì)于提貨單已經(jīng)劃轉(zhuǎn)給買(mǎi)方，且賣(mài)方為非提貨單簽發(fā)人的其他交易參與者的，買(mǎi)方已提貨的部分由買(mǎi)方自行按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理,。未提貨的部分,，提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照未提貨部分對(duì)應(yīng)的掛牌交易貨款金額向買(mǎi)方支付補(bǔ)償金，支付完畢后未提貨部分的提貨單作廢,。
（四）對(duì)于提貨單已經(jīng)完成劃轉(zhuǎn),，但買(mǎi)方在疫情公布之前未按規(guī)定申請(qǐng)?zhí)嶝泦翁嶝浀模商嶝泦魏灠l(fā)人按照提貨單掛牌交易全額貨款金額的90%作為處置所得支付給買(mǎi)方,，相應(yīng)提貨單作廢,。提貨單簽發(fā)人為賣(mài)方且已處置貨款的，交易所將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣(mài)方,。
第四十七條 對(duì)于第四十六條所述情形,，各方無(wú)法協(xié)商一致的，或提貨單簽發(fā)人未支付相應(yīng)資金或者支付數(shù)額不足的,，交易參與者應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序申請(qǐng)進(jìn)行糾紛調(diào)解,。
第八章 糾紛調(diào)解及監(jiān)督管理
第四十八條 場(chǎng)外會(huì)員等各類(lèi)主體之間因參與生豬場(chǎng)外交易產(chǎn)生糾紛，自行協(xié)商不成的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在交易所規(guī)定的業(yè)務(wù)時(shí)限內(nèi),，按照《大連商品交易所場(chǎng)外會(huì)員管理辦法（試行）》及《大連商品交易所生豬板塊場(chǎng)外會(huì)員管理細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)糾紛調(diào)解。
第四十九條 糾紛調(diào)解的情形包括：
（一）提貨單簽發(fā)人未按規(guī)定提供提貨單項(xiàng)下生豬,，且未履行相應(yīng)處理規(guī)定的,；
（二）買(mǎi)方對(duì)提貨單簽發(fā)人提供的生豬質(zhì)量有爭(zhēng)議且無(wú)法協(xié)商處理的；
（三）買(mǎi)方未按照商定的生豬提貨具體時(shí)間安排到場(chǎng)提貨的,；
（四）疫情處理中各方無(wú)法協(xié)商一致的,；
（五）買(mǎi)方與提貨單簽發(fā)人無(wú)法商定提貨安排或者因天氣等不可抗因素未按照商定完成生豬提貨的；
（六）交易參與者未履行規(guī)則規(guī)定的,；
（七）其他生豬場(chǎng)外交易所涉糾紛情形的,。
第五十條 調(diào)解各方均同意調(diào)解方案或自行達(dá)成調(diào)解的，交易所可依調(diào)解協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)的處理,。
調(diào)解各方中的任一方不同意調(diào)解或不接受調(diào)解方案的,，交易所有權(quán)凍結(jié)交易的貨款及各方的風(fēng)險(xiǎn)保障金，直至根據(jù)國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)構(gòu)的判決,、裁定,、裁決、決定等生效法律文件執(zhí)行,，或根據(jù)相關(guān)規(guī)定做其他處理,。在一方提出糾紛調(diào)解后六個(gè)月內(nèi)，各方未協(xié)商一致達(dá)成調(diào)解協(xié)議,，且任何一方也未提起訴訟或仲裁的,，交易所在六個(gè)月期限屆滿(mǎn)后對(duì)相關(guān)資金予以解凍,，各方循法律途徑自行解決糾紛。
第五十一條 交易參與者有以下行為之一的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正或補(bǔ)救：
（一）提貨單簽發(fā)人未按規(guī)定提供提貨單項(xiàng)下生豬的,；
（二）買(mǎi)方未按照商定的生豬提貨具體時(shí)間安排到場(chǎng)提貨的；
（三）編造或者傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息,，影響市場(chǎng)秩序的,；
（四）單獨(dú)或者合謀,，通過(guò)生豬場(chǎng)外交易影響市場(chǎng)價(jià)格,、轉(zhuǎn)移資金、洗錢(qián)或牟取不正當(dāng)利益的,；
（五）偽造,、變?cè)旖灰子涗洝?huì)計(jì)報(bào)表,、賬冊(cè),、票證、單據(jù),、憑證或其他證明文件等資料,，或使用上述偽造、變?cè)觳牧系模?br>
（六）發(fā)生糾紛后,，自行協(xié)商不成且未規(guī)定申請(qǐng)糾紛調(diào)解直接進(jìn)行訴訟或仲裁的,；
（七）無(wú)故不配合糾紛調(diào)解的；
（八）未按照調(diào)解協(xié)議履行的,；
（九）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的,；
（十）拒不配合交易所檢查、調(diào)查,，隱瞞事實(shí)或提供虛假情況的,；
（十一）違反規(guī)則且對(duì)交易所造成不良影響的其他情形。
第五十二條 交易參與者發(fā)生第五十一條規(guī)定的行為,，交易所可視情節(jié)輕重對(duì)其采取一項(xiàng)或多項(xiàng)處理措施,，處理措施包括：
（一）警告；
（二）通報(bào)批評(píng),；
（三）限制業(yè)務(wù)范圍,；
（四）終止生豬場(chǎng)外交易資格；
（五）公開(kāi)譴責(zé),；
（六）向征信機(jī)構(gòu)通報(bào),；
（七）交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取的其他措施。
對(duì)于發(fā)生第五十一條規(guī)定的第（一）款情形的,，除上述措施外,，交易所有權(quán)要求提貨單簽發(fā)人處理其簽發(fā)的全部提貨單,。
第五十三條 交易參與者發(fā)生糾紛或涉嫌存在第五十一條所述相關(guān)行為的，在糾紛解決或確認(rèn)處理措施之前,，為防止相關(guān)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大,，交易所有權(quán)先行采取下列限制性措施：
（一）限期說(shuō)明情況；
（二）限制業(yè)務(wù)權(quán)限,；
（三）限制出金,；
（四）交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取的其他方式。
第九章 信息管理
第五十四條 交易所可以于每個(gè)交易日發(fā)布交易行情,，包括但不限于品種,、平均體重范圍、交貨地,、提貨申請(qǐng)日,、成交價(jià)格、買(mǎi)賣(mài)方向,、交易數(shù)量（噸）等,。
第五十五條 因在平臺(tái)進(jìn)行交易而產(chǎn)生的一切數(shù)據(jù)、信息歸交易所所有,。未經(jīng)交易所許可,，任何自然人、法人或其他組織不得將之用于商業(yè)用途,。
第五十六條 交易所可授權(quán)相關(guān)主體轉(zhuǎn)發(fā)原始交易行情,，或?qū)υ冀灰仔星檫M(jìn)行加工后發(fā)布。
第五十七條 生豬場(chǎng)外交易各參與主體不得非法獲取,、使用平臺(tái)及他人商業(yè)信息及秘密,，對(duì)于參與相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中獲得的商業(yè)信息及秘密，應(yīng)妥善保管,，不得擅自向他人披露或允許他人使用,。
第五十八條 交易所可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，或應(yīng)有權(quán)機(jī)關(guān)要求,，提供指定信息,。
第五十九條 生豬場(chǎng)外交易各參與主體應(yīng)當(dāng)妥善保存各自形成的生豬場(chǎng)外交易的交易、結(jié)算,、交收記錄及相關(guān)資料,，保存期限應(yīng)當(dāng)不少于10年。
第十章 風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任
第六十條 交易參與者應(yīng)當(dāng)履行生豬場(chǎng)外交易的各項(xiàng)相關(guān)義務(wù),，并承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任,。
第六十一條 交易所對(duì)交易參與者在平臺(tái)上發(fā)生的所有交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
第六十二條 交易所有權(quán)根據(jù)生豬場(chǎng)外交易業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則,、交易參與者的授權(quán)及有權(quán)機(jī)關(guān)的法律文書(shū)等書(shū)面文件,，對(duì)資金進(jìn)行劃轉(zhuǎn),。
第六十三條 生豬場(chǎng)外交易期間，出現(xiàn)下列異常情況之一的,，交易所可以采取調(diào)整開(kāi)市收市時(shí)間,、暫停交易、限制出金,、撤銷(xiāo)掛牌等緊急措施：
（一）地震,、水災(zāi)、火災(zāi),、臺(tái)風(fēng),、戰(zhàn)爭(zhēng)、疫情等不可抗力或者暴力恐怖襲擊,、網(wǎng)絡(luò)襲擊,、停電,、通訊故障計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等原因?qū)е陆灰?、結(jié)算、交收等業(yè)務(wù)全部或者部分無(wú)法正常進(jìn)行,；
（二）交易所認(rèn)定的其他情況,。
因不可抗力或其他非因交易所過(guò)錯(cuò)引發(fā)的技術(shù)故障交易所不承擔(dān)責(zé)任。
第十一章 附則
第六十四條 本辦法解釋權(quán)屬于交易所,。
第六十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,。
